华安基金对雷曼欧洲提出了全额索赔，标的超过9000万美元

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华安基金诉雷曼兄弟案开庭
http://www.caijing.com.cn/2009-06-16/110185426.html
本文来源于《财经网》　 2009年06月16日
华安基金对雷曼欧洲提出了全额索赔，标的超过9000万美元


　　【《财经网》上海专稿/记者 沈乎】华安基金管理公司（下称华安基金）诉雷曼兄弟国际（欧洲）公司（下称雷曼欧洲）案6月15日在上海市高级人民法院（下称上海市高院）开庭，16日开庭审理结束。

　　华安基金向上海市高院起诉雷曼欧洲违约和侵权。《财经》记者获悉，华安基金对雷曼欧洲提出了全额索赔，标的超过9000万美元。

　　虽然是公开开庭，但媒体并未获准旁听，法院工作人员表示庭审所有旁听人员均来自华安基金和雷曼欧洲双方。
　　一位接近案件的人士透露，法院冻结雷曼欧洲在托管行农业银行的QFII资产，共计9000余万美元。但由于相关基金目前无法准确估值，其损失难以精确计算。

　　该人士还透露，由于华安基金和雷曼兄弟控股集团公司之间许多具体合同和交易文件约定在境外仲裁，为使该案件能在国内法院受理，华安基金选择依据最早最大的框架协议，起诉雷曼欧洲侵权。

　　2008年9月15日，华安基金发布公告称，雷曼兄弟进入破产清算程序，旗下华安国际配置基金近期的正常估值流程将会受到影响，基金或将无法正常赎回。华安国际配置基金对雷曼兄弟及其关联公司的债权（包括要求雷曼兄弟金融公司履行保本义务的权利）可能需参与破产清算从而无法全额收回，导致华安国际配置基金的本金受到损失。若雷曼兄弟金融公司无法再履行对保本票据的保本义务，对基金的存续也将产生重大影响。

　　成立于2006年11月2日的华安国际配置基金是国内第一只QDII基金，该基金认购金额为1.97亿美元，是当时发行的众多QDII产品中最大的一只，投资者以散户居多。

　　雷曼兄弟下属雷曼兄弟金融公司（Lehman Brothers Finance SA.）为华安国际配置基金所持结构性保本票据的保本责任人，雷曼兄弟特殊金融公司（Lehman Brothers Special Financing）为保本票据之基础资产之一的零息票据的发行人，本案被告雷曼兄弟国际公司（欧洲）是华安国际配置基金的境外投资顾问。

　　2008年9月18日，在上海市政府的协调下，华安基金承诺接替雷曼兄弟承担到期保本责任，以避免基金被清盘。华安基金承诺，至第一个投资周期届满之日（2011年11月2日），如华安国际配置基金持有的结构性保本票据的本金发生任何损失，保本人无法全部或部分履行保本责任，资金缺口华安基金将予以弥补，华安基金保留向保本人及其他相关主体追索的权利。

　　同年9月22日，华安基金公告，由于基金管理人不能出售或基金托管人无法评估基金资产的，华安基金暂停基金资产估值并于2008年9月23日起暂停赎回。根据该基金发布于2008年8月26日的最后一次基金报告，该基金管理的资产共计9777.6万美元。

　　上海高院于2008年9月27日正式受理了华安基金诉雷曼欧洲的案件，并冻结了雷曼欧洲在中国境内的部分资产。华安基金聘请了通力律师事务所作为代理，雷曼欧洲则聘请了Linklaters和方达律师事务所。

　　知情人士称，上海高院立案庭曾对是否立案进行过专门探讨。但在雷曼欧洲破产已无悬念，各国债权人争相“瓜分”其资产的情况下，证监会对华安基金在国内发起诉讼、追索损失持鼓励态度。

　　“这无疑增加了华安基金的胜算。”一位业内人士评论道。