券商外部接入望迎监管重塑 征求意见拟建“黑名单”制度

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《21世纪经济报道》报道，随着二级市场的逐步回暖，证券公司的外部接入信息系统（下称外部接入业务）的重启预期亦逐渐升温；在此前场外配资活动的清理下，该项业务的增量被一度叫停，而并不涉及配资的量化投资、对冲等策略交易也因此受到限制。
据悉，日前监管层向部分券商下发《证券公司信息系统外部接入管理办法（征求意见稿）》（下称办法），拟对日后重启的券商外部系统接入业务进行监管重塑。
据《办法》规定，券商需建立健全外部接入业务的管理与决策机制，制定风险管理、内控制度。同时券商需坚持“严格执行客户实名制、强化客户身份识别，严禁为非法证券活动提供便利”等原则。
此外，办法规定中国证券业协会还将建立外部接入系统黑名单制度。“将严重违规的信息技术服务机构及其管理人员等相关方列入黑名单。”办法规定，“黑名单在协会网站公布，并按规定记入协会诚信系统，证券公司不得接入黑名单列示的信息系统。”
值得一提的是，虽然办法规定条件较为苛刻，但证监会本身并不直接承担外部接入业务的监管职责；该项业务实施自律监管的责任部门将归属于中证协。
券商外部接入《办法》的重新酝酿也预示着该类业务重启日的临近。在业内人士看来，虽然新的办法严禁开展场外配资，但仍然为部分策略交易留出制度空间，而这也为潜在增量资金的入市拓宽了通道。


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